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  证券市场禁入划定

第一条 为了维护证券市场秩序,珍爱投资者正当权益和社会民众利益,促进证券市场康健稳固生长,凭证《中华人民共和国证券法》等执法、行政律例,制订本划定。

第二条 中国证券监视治理委员会(以下简称"中国 *** ")对违反执法、行政律例或者中国 *** 有关划定的有关责任职员接纳证券市场禁入措施,以事实为依据,遵照公然、公正、公正的原则。

  

第三条 下列职员违反执法、行政律例或者中国 *** 有关划定,情节严重的,中国 *** 可以凭证情节严重的水平,接纳证券市场禁入措施:

(一)刊行人、上市公司的董事、监事、高级治理职员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级治理职员;

(二)刊行人、上市公司的控股股东、现实控制人或者刊行人、上市公司控股股东、现实控制人的董事、监事、高级治理职员;

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(三)证券公司的董事、监事、高级治理职员及其内设营业部门认真人、分支机构认真人或者其他证券从业职员;

(四)证券公司的控股股东、现实控制人或者证券公司控股股东、现实控制人的董事、监事、高级治理职员;

(五)证券服务机构的董事、监事、高级治理职员等从事证券服务营业的职员和证券服务机构的现实控制人或者证券服务机构现实控制人的董事、监事、高级治理职员;

(六)证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理职员及其内设营业部门、分支机构认真人或者其他证券投资基金从业职员;

(七)中国 *** 认定的其他违反执法、行政律例或者中国 *** 有关划定的有关责任职员。

  

第四条 被中国 *** 接纳证券市场禁入措施的职员,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担任原上市公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司董事、监事、高级治理职员职务。

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